一、            是非题：（认为正确的打√，认为错误的打×）（每题1分，共10分）

1）内部质量审核员不能审核自己的工作（     ）

2）有资格进行跟踪审核的人员是审核组长（     ）

3）采购部在向某公司下订单前，要派你去该公司进行质量体系审核，这种审核称为第一方审核（     ）

4）审核过程中发现的问题应由被审核部门的责任人员实施纠正（     ）

5）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名（     ）

6）审核计划及审核报告通常由审核组长编制（     ）

7）公司进行集中式内部质量审核时，可不必包括对公司管理层的审核（     ）

8）在内部质量审核的过程中发现问题，审核员不能建议整改方法（     ）

9）每年对每个与质量体系有关的部门至少应进行一次审核（     ）

10）审核的目的是为了发现问题，因此审核一定要发现问题才会停止某一区域的审核（     ）

二、            不合格项判断

就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项，如果能，就说明不符合ISO9001中哪一条、如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。（每题5分，共45分）

1、在审核公司总经理时，当问到公司的质量目标完成情况时，总经理拿出管理评审报告说：“我们每个部门都制定了质量目标、非常详细而且都进行了量化、虽然目标很多，但大部份都实现了预期值，只有顾客投诉率比目标值高出1%。

2、在《检测工具校准记录表》中记录打磨车间的COPY仪校准周期为每项12小时一次，但相应的作业指导书中要求的校准周期为每6小时一次。

3、审核员在深华大厦管理部审核保安管理情况时，抽检管理部保安班的值班记录，发现2001年9月7日14：00—15：00因维修设备停电1小时，审核员记起在供电管理程序中规定停电通知应由工程部及时传达到受影响的业主，审核员在审核完管理部后随即到工程部跟踪检查，要求查看9月7日向业主的发文记录，发现当日并没有向停电影响到的写字楼单位发出停电通知。

4、审核员在审核综合布线系统工程电缆施工数设时，要求查阅技术规范，但现场项目都不能出示常用的技术规范，如：YD5051-97、YD2001-92、YD39-90等。

5、审核员在业务部审核时，问安装服务是如何进行的，我们的安装服务基本按安装服务规范进行的、安装后还有客户的签名，表明对我们的服务质量是满意的。审核员查看顾客的投诉记录，发现有五份顾客投诉服务质量的信件，但没有发现对此投诉处理的记录，业务员解释说，这类问题属于顾客使用不当引起，所以无需处理。

6、审核员在市场部询问公司是如何获得顾客是否满意的有关信息时，市场部经理说：“我们每个月都对顾客的投诉进行统计和分析，制作相关的图表，并对所有投诉采取纠正预防措施。最近连续三个月顾客的投诉逐月递减，说明顾客越来越满意”审核员发现投诉数量7、8、9三个月分别是25、20、15。

7.审核员在审核管理者代表时询问公司是如何进行质量管理体系的持续改进时，管理者代表解释说“我们今年有一项重大的改进项目，而且已经在管理评审会议上确定，计划要投资1000万元，其中购买新设备就需要500万，一旦项目完成将大大提高企业的效益。

8.审核员在采购部门审核时发现一份原材料采购合同中的供应商为CMC公司，当问及是否有

对CMC公司的评估记录时，采购部经理说“CMC公司是世界上制造该类产品的最著名的企业，

就如IT行业中的IBM公司一样，对这样的公司还有必要评估吗？

9. 审核员在审核某食品公司制造部时，发现有一台用于杀菌的生产设备设定的温度条件按照

作业指导书要求为200-210度，而设备显示实际设定的温度为250度，生产部经理解释说由

于担心设备可能不稳定而影响杀菌效果，因此通常要求操作员将温度适当提高一点。